其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)
2024-09-09 
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返回列表除核準(zhǔn)IPO、再融資、債券發(fā)行など主業(yè)務(wù)外，中國證監(jiān)會還批準(zhǔn)了其他多項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括：
1. 私募基金管理
私募基金是指向特定合格投資者募集資金并進(jìn)行投資的基金，分為股權(quán)投資基金、債券投資基金、對沖基金等類型。中國證監(jiān)會對私募基金管理人進(jìn)行監(jiān)管，包括牌照發(fā)放、日常監(jiān)管和違規(guī)處罰。
2. 證券投資咨詢
證券投資咨詢是指為客戶提供證券市場相關(guān)信息、分析和建議的服務(wù)。中國證監(jiān)會對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，包括牌照發(fā)放、業(yè)務(wù)規(guī)范和信息披露要求。
3. 證券經(jīng)紀(jì)
證券經(jīng)紀(jì)是指代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會對證券經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)管，包括牌照發(fā)放、資金管理和交易行為監(jiān)管。
4. 資產(chǎn)管理
資產(chǎn)管理是指為客戶管理和投資資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會對資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管，包括牌照發(fā)放、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和投資風(fēng)險(xiǎn)管理。
5. 基金銷售
基金銷售是指向投資者銷售基金產(chǎn)品的業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，包括牌照發(fā)放、銷售行為規(guī)范和投資者教育。
6. 融資融券
融資融券是指向投資者提供資金借貸和證券借貸服務(wù)的業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會對融資融券公司進(jìn)行監(jiān)管，包括牌照發(fā)放、風(fēng)險(xiǎn)管理和交易行為監(jiān)管。
7. 場外衍生品交易
場外衍生品交易是指在交易所之外進(jìn)行的衍生品交易。中國證監(jiān)會對場外衍生品交易平臺進(jìn)行監(jiān)管，包括牌照發(fā)放、交易規(guī)則制定和風(fēng)險(xiǎn)管理。
8. 股權(quán)眾籌
股權(quán)眾籌是指通過互聯(lián)網(wǎng)平臺向大眾投資者募集資金并獲得股權(quán)回報(bào)的融資方式。中國證監(jiān)會對股權(quán)眾籌平臺進(jìn)行監(jiān)管，包括牌照發(fā)放、信息披露要求和投資者保護(hù)措施。
9. 債券私募
債券私募是指向特定合格投資者私下發(fā)行債券的融資方式。中國證監(jiān)會對債券私募發(fā)行人進(jìn)行監(jiān)管，包括發(fā)行資格、信息披露和違規(guī)處罰。
10. 保薦業(yè)務(wù)
保薦業(yè)務(wù)是指為發(fā)行人提供上市、再融資等證券發(fā)行服務(wù)的業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，包括牌照發(fā)放、業(yè)務(wù)規(guī)范和信息披露要求。
以上業(yè)務(wù)的監(jiān)管范圍和具體規(guī)定由中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)和通知文件確定。投資者在參與相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)充分了解相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資。
本文目錄導(dǎo)航：
- 證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
- 證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定的證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）
- 證券公司管理辦法的第二章 證券公司的設(shè)立、變更和終止
證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
現(xiàn)公布《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》,自公布之日起施行。 證 監(jiān) 會2013年3月15日證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第一條 為了加強(qiáng)對證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱分支機(jī)構(gòu),是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。 分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格,其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。 第三條 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。 第四條 分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù),不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。 第五條 證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn);(二)最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,增加分支機(jī)構(gòu)后,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定;(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰,最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形;(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故;(五)現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第六條 證券公司申請?jiān)O(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料:(一)申請表;(二)公司內(nèi)部決策文件;(三)公司最近2年合規(guī)情況的說明;(四)公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明;(五)公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明;(六)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說明;(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。 證券公司申請收購分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交收購協(xié)議、擬收購的分支機(jī)構(gòu)最近3年合規(guī)運(yùn)行情況及經(jīng)營管理情況的說明。 第七條 證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu),不得損害客戶權(quán)益。 證券公司申請撤銷分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料:(一)申請表;(二)公司內(nèi)部決策文件;(三)包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時(shí)間安排等內(nèi)容的撤銷方案;(四)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。 第八條 證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在受理相關(guān)申請之日起30個(gè)工作日內(nèi),作出是否批準(zhǔn)的決定。 證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定,應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局;分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定,應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。 第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi),依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù),并向中國證監(jiān)會提交分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。 證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購事項(xiàng)的,可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請延期一次。 期限屆滿未完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或者收購的,批準(zhǔn)文件自動失效。 分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的,證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。 第十條 證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后,擬撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動。 證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機(jī)構(gòu)撤銷方案轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所,并向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告。 分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查,并向證券公司出具核查意見。 經(jīng)核查撤銷方案已實(shí)施完畢的,證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦理工商注銷登記,向中國證監(jiān)會提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告和證監(jiān)局出具的核查意見書,繳回分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。 第十一條 證券公司收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在申請獲得批準(zhǔn)后15個(gè)工作日內(nèi),在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告相關(guān)事宜,妥善處理與客戶權(quán)益相關(guān)的事項(xiàng)。 第十二條 分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的,新營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)與原營業(yè)場所位于同一城市。 新營業(yè)場所開業(yè)前,證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,并于新營業(yè)場所開業(yè)后,關(guān)閉原營業(yè)場所。 證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi),向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備已變更的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機(jī)構(gòu)原營業(yè)場所關(guān)閉情況說明。 第十三條 分支機(jī)構(gòu)被責(zé)令限期撤銷的,按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理。 第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi),在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進(jìn)行披露,并相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息。 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所,在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照。 第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度,加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì),保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營。 分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營、集中操作的規(guī)定。 第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度,在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間,建立有效的信息隔離墻制度,防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。 第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度,確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次,每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日。 證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間,對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核。 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù),并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。 代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。 代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,具備履行職責(zé)的能力,且近3年內(nèi)無不良行為記錄。 證券公司對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、保存。 年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。 第十八條 發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的,分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地證監(jiān)局報(bào)送報(bào)告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。 第十九條 分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管。 證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對其分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)等內(nèi)部管理活動納入監(jiān)管范圍。 第二十條 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的,由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。 第二十一條 證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)報(bào)證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。 第二十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。 《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕92號)、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2008〕20號)、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕27號)同時(shí)廢止。
證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定的證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）
第二條 本規(guī)定所稱分公司是指證券公司依照《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外從事經(jīng)營活動的機(jī)構(gòu)。 第三條 證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。 第四條 分公司應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不得超越授權(quán)范圍經(jīng)營。 證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：（一）管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部；（二）經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；（三）作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)；（四）作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。 第五條 分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。 分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。 證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。 證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。 第六條 證券公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：（一）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；（二）設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性；（三）最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形；（四）具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營運(yùn)資金、辦公場所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件；（五）擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格；（六）中國證監(jiān)會的其他要求。 第七條 證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出申請，同時(shí)將申請材料報(bào)證券公司住所地和擬設(shè)立分公司所在地證監(jiān)局備案。 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，受理申請，進(jìn)行審查，并作出決定。 設(shè)立分公司申請獲批后，證券公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，并應(yīng)當(dāng)向分公司所在地證監(jiān)局申請驗(yàn)收。 逾期未申請驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過的，原批準(zhǔn)文件自動失效。 通過驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，并自領(lǐng)取經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件報(bào)證券公司住所地和分公司所在地證監(jiān)局備案。 第八條 證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，收購、撤銷分公司或者變更分公司業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 分公司跨所在地證監(jiān)局轄區(qū)遷址，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；在所在地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)遷址，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地證監(jiān)局批準(zhǔn)。 證券公司收購分公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)定第六條規(guī)定的設(shè)立分公司的條件。 相關(guān)轉(zhuǎn)讓方必須是基于調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓與標(biāo)的分公司相關(guān)的全部或者一定區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)的證券公司。 證券公司申請撤銷分公司，或者依法被責(zé)令撤銷分公司的，應(yīng)當(dāng)制定處置方案、員工和客戶安置計(jì)劃，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)對分公司的業(yè)務(wù)活動、信息技術(shù)系統(tǒng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對分公司具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度，以及符合證券公司實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對分公司的風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)和合規(guī)管理。 分公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照，公示證券公司及分公司的基本信息、投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關(guān)信息。 第十條 分公司的業(yè)務(wù)活動、負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受分公司所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。 分公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求向其所在地證監(jiān)局報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、負(fù)責(zé)人等經(jīng)營管理信息和資料。 分公司所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)將對分公司的監(jiān)管信息錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。 證券公司對其分公司的風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)和合規(guī)管理等應(yīng)當(dāng)接受證券公司住所地證監(jiān)局的監(jiān)管。 分公司所在地和證券公司住所地證監(jiān)局之間建立有效的信息溝通和監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，有效防范、化解和處置分公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、重大異常情況和突發(fā)事件，協(xié)調(diào)配合做好有關(guān)分公司的檢查、調(diào)查和稽查事項(xiàng)。 第十一條 本規(guī)定發(fā)布前，證券公司在住所地外設(shè)立的從事經(jīng)營活動的各類業(yè)務(wù)總部、管理總部、業(yè)務(wù)中心等機(jī)構(gòu)及已獲準(zhǔn)設(shè)立的分公司，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定發(fā)布后按照本規(guī)定的要求進(jìn)行規(guī)范；逾期達(dá)不到要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷。 第十二條 證券公司在住所地外設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、研究、市場調(diào)查或者信息技術(shù)管理等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)住所地和該類機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。 該類機(jī)構(gòu)不得從事任何經(jīng)營性活動。 第十三條 證券公司的主要辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)在經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所，并至少符合以下監(jiān)管要求：（一）公司董事會、監(jiān)事會日常辦公場所，以及公司董事長、監(jiān)事長和高級管理人員的辦公地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在公司住所；（二）公司的財(cái)務(wù)、稽核、審計(jì)、合規(guī)和風(fēng)控部門應(yīng)當(dāng)在公司住所辦公；（三）公司賬簿應(yīng)當(dāng)設(shè)置、生成和保存于公司住所；（四）公司完整的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)信息和資料應(yīng)當(dāng)匯總保存于公司住所。 第十四條 證券公司及其分公司不符合本規(guī)定第十一條、第十二條和第十三條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改，并應(yīng)自本規(guī)定發(fā)布之日起1年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求。 第十五條 證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其住所地證監(jiān)局將依法對其采取監(jiān)管措施。 第十六條 分公司所在地證監(jiān)局依法對分公司實(shí)施監(jiān)管。 第十七條 本規(guī)定自公告之日起施行。 中國證監(jiān)會此前發(fā)布的有關(guān)分公司監(jiān)管的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
證券公司管理辦法的第二章 證券公司的設(shè)立、變更和終止
第四條 經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：(一)證券的代理買賣；(二)代理證券的還本付息、分紅派息；(三)證券代保管、鑒證；(四)代理登記開戶。 第五條 綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：(一)證券的自營買賣；(二)證券的承銷；(三)證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問)；(四)受托投資管理；(五)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 證券公司不得從事B股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第六條 設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(一)具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應(yīng)的會計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第七條 設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(一)證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的百分之二十；(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)；(三)有十名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行；(四)高級管理人員中至少有一名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員。 第八條 設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(一)有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度，確保各類業(yè)務(wù)在人員、機(jī)構(gòu)、信息和賬戶等方面有效隔離；(二)具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于五十人，并有相應(yīng)的會計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；(三)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第九條 證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。 直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。 有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的；(二)累計(jì)虧損達(dá)到注冊資本百分之五十的；(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的；(四)或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 第十條 經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。 第十一條 證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定申請?jiān)O(shè)立分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。 第十二條 綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請。 設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第十三條 設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：(一)注冊資本不少于人民幣五億元；(二)具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人；(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。 第十四條 設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司必須具備下列條件：(一)注冊資本不少于人民幣五億元；(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人；(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。 第十五條 境內(nèi)證券公司申請?jiān)O(shè)立或參股、收購境外證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 第十六條 境外機(jī)構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。 中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。 第十七條 證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu)；(二)變更業(yè)務(wù)范圍；(三)增加或者減少注冊資本；(四)證券營業(yè)部異地遷址；(五)修改公司章程；(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn)；(七)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。 第十八條 證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案：(一)變更公司名稱；(二)變更總公司、分公司的住所；(三)證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的同城遷址；(四)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。 第十九條 證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實(shí)之日起一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。
