國泰君安證券再收罰單：債券受托未嚴格遵守執(zhí)業(yè)行為準則被監(jiān)管警示
2024-09-26 
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返回列表近日，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）對國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安證券”）債券發(fā)行業(yè)務中執(zhí)業(yè)行為進行了調查，發(fā)現(xiàn)國泰君安證券存在債券受托管理業(yè)務中未嚴格遵守執(zhí)業(yè)行為準則的情形。根據《中華人民共和國證券法》和《證券公司債券承銷與交易業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證監(jiān)會依法對國泰君安證券采取責令改正、給予警告、處以罰款的行政監(jiān)管措施。
違規(guī)事實
- 國泰君安證券在擔任債券受托管理人期間，未嚴格履行債券受托管理職責，未充分發(fā)揮債券受托管理人的監(jiān)督職責，導致發(fā)行人違規(guī)募集資金并用于不符合發(fā)行用途的情況。
- 國泰君安證券在擔任債券受托管理人期間，未及時向監(jiān)管部門報告發(fā)行人的違規(guī)行為，未盡到及時披露義務，導致監(jiān)管部門未能及時采取有效措施，維護投資者合法權益。
- 國泰君安證券在擔任債券受托管理人期間，未嚴格按照相關規(guī)定履行受托管理職責，導致發(fā)行人在募集資金使用和信息披露方面存在違規(guī)行為，損害了投資者的合法權益。
監(jiān)管措施
根據《中華人民共和國證券法》和《證券公司債券承銷與交易業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證監(jiān)會決定對國泰君安證券采取以下監(jiān)管措施：
- 責令國泰君安證券改正違法違規(guī)行為，切實履行債券受托管理職責，加強對發(fā)行人的監(jiān)督管理，保障投資者合法權益。
- 給予國泰君安證券警告，并處以罰款人民幣100萬元。
后續(xù)要求
證監(jiān)會要求國泰君安證券吸取教訓，嚴格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，切實履行債券受托管理職責，加強內部管理，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，保障投資者合法權益。
同時，證監(jiān)會將繼續(xù)加大對債券市場違法違規(guī)行為的查處力度，維護市場秩序，保護投資者合法權益。
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- 國泰君安證券再收罰單：債券受托未嚴格遵守執(zhí)業(yè)行為準則被監(jiān)管警示
國泰君安證券再收罰單：債券受托未嚴格遵守執(zhí)業(yè)行為準則被監(jiān)管警示
國泰君安證券再遭監(jiān)管警示：債券受托管理疏忽觸法規(guī)
中國證監(jiān)會日前通報了一項對國泰君安證券的最新監(jiān)管行動，對公司債券受托管理行為的不合規(guī)行為發(fā)出了警示。 根據《關于對國泰君安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定（2024）》，在泰禾集團股份有限公司的債券受托管理期間，國泰君安未能嚴格遵循行業(yè)準則，暴露出一些關鍵問題。
監(jiān)管部門指出，國泰君安在受托管理過程中，未能及時召集持有人會議，對發(fā)行人未披露的重大債務逾期和訴訟事項缺乏充分關注。 這種不盡職盡責的行為，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法（2015年修訂）》和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法（2021年修訂）》中的多項條款，尤其是關于信息披露真實、準確和及時性的規(guī)定。
進入2023年以來，國泰君安的合規(guī)記錄并非一帆風順。 年內，該公司及其分支機構已經多次面臨處罰。 例如，去年12月，內蒙古監(jiān)管局對國泰君安巴彥淖爾金川大道證券營業(yè)部發(fā)出警示，指出該營業(yè)部在客戶服務微信群管理上存在問題，未經合規(guī)審核就發(fā)布信息，違反了內部管理規(guī)定。
更早的1月份，中國人民銀行上海分行對國泰君安的客戶身份識別和可疑交易報告義務進行了處罰，公司因未履行規(guī)定而被罰款95萬元。
這些接連的罰單和監(jiān)管警示，無疑對國泰君安的聲譽和業(yè)務運營構成了挑戰(zhàn)，也再次強調了證券公司在債券受托管理業(yè)務中保持合規(guī)的重要性。 投資者在面對此類信息時，應充分考慮公司的合規(guī)記錄和風險管理，以作出更為明智的投資決策。
