內(nèi)部控制制度：國泰君安期貨制定了嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，涵蓋業(yè)務(wù)流程、會計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)方面，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)定性。
2024-10-20 
瀏覽次數(shù)：次 
返回列表引言
內(nèi)部控制制度對于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。國泰君安期貨制定了嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，涵蓋業(yè)務(wù)流程、會計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)方面，以確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)定性。
業(yè)務(wù)流程控制
- 建立明確的業(yè)務(wù)流程，涵蓋從客戶開戶到交易結(jié)算的各個(gè)環(huán)節(jié)。
- 實(shí)施審批和復(fù)核機(jī)制，確保業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性和合法性。
- 定期對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。
會計(jì)核算控制
- 建立健全的會計(jì)核算體系，遵循相關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則和法規(guī)。
- 實(shí)施分賬核算和會計(jì)憑證審核機(jī)制，確保會計(jì)記錄的準(zhǔn)確性和完整性。
- 定期進(jìn)行會計(jì)核對和審計(jì)，確保會計(jì)信息的真實(shí)性。
風(fēng)險(xiǎn)管理控制
- 建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識別、評估和管理各類風(fēng)險(xiǎn)。
- 設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理政策。
- 定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和壓力測試，及時(shí)采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
信息系統(tǒng)控制
- 建立安全的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和數(shù)據(jù)泄露。
- 實(shí)施數(shù)據(jù)備份和災(zāi)難恢復(fù)機(jī)制，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的完整性和安全性。
- 定期對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全測試和更新，及時(shí)修復(fù)漏洞。
本文目錄導(dǎo)航：
- 香港正規(guī)的期貨公司有哪些
- 十大證券公司排名2021
- PTA、甲醇期權(quán)上市，這18個(gè)問題必須了解！
香港正規(guī)的期貨公司有哪些
香港正規(guī)的期貨公司有以下幾家：
1. 香港上海匯豐金融期貨有限公司
2. 香港摩根大通期貨有限公司
3. 香港國泰君安期貨有限公司等。
以下是詳細(xì)解釋：
香港的期貨市場是全球最活躍的市場之一，擁有眾多正規(guī)的期貨公司。 這些公司受到嚴(yán)格的監(jiān)管，以確保市場的公平和透明。 其中，香港上海匯豐金融期貨有限公司、香港摩根大通期貨有限公司和香港國泰君安期貨有限公司等都是行業(yè)內(nèi)知名的企業(yè)。 這些公司不僅提供期貨交易服務(wù)，還為客戶提供相關(guān)的市場分析和風(fēng)險(xiǎn)管理工具，幫助投資者更好地理解和把握市場動(dòng)態(tài)。
這些公司在全球范圍內(nèi)都有良好的聲譽(yù)和廣泛的影響力。 在香港投資期貨時(shí)，選擇這些正規(guī)的期貨公司可以更好地保障投資者的權(quán)益。 這些公司也注重技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，為投資者提供更加便捷和高效的交易服務(wù)。 此外，他們還有嚴(yán)格的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，能夠有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
十大證券公司排名2021
2021十大證券公司有：
1中信證券
2國泰君安
3海通證券
4華泰證券
5招商證券
6申萬宏源
7中信建設(shè)
8銀河證券
9中金CICC
10國信證券
：十大證券公司簡介
1中信證券
中信證券是成立于1995年10月的國內(nèi)知名綜合證券類品牌，在2003年和2011年分別在上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所分別上市，業(yè)務(wù)涵蓋了證券、基金、直接投資、期貨、產(chǎn)業(yè)基金等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
2國泰君安
國泰君安是國內(nèi)證券行業(yè)內(nèi)知名專業(yè)為個(gè)人和機(jī)構(gòu)用戶提供各類金融服務(wù)的綜合金融服務(wù)商，從2011年到2018年，營業(yè)收入連續(xù)多年名列行業(yè)前三，2020年時(shí)還獲得《財(cái)經(jīng)》長青獎(jiǎng)“可持續(xù)發(fā)展普惠獎(jiǎng)”。
3海通證券
海通證券是一家成立于1988年的以證券為核心的金融服務(wù)集團(tuán)，業(yè)務(wù)涵蓋了期貨、另類投資、融資租賃、私募股權(quán)投資等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，截止2020年，公司經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)編輯全球14個(gè)國家地區(qū)，境內(nèi)萬共擁有1700多萬名客戶。
4華泰證券
華泰證券是一家成立于1991年的國內(nèi)領(lǐng)先科技驅(qū)動(dòng)型綜合證券類集團(tuán)，業(yè)務(wù)范圍包含了機(jī)構(gòu)服務(wù)、投資管理、國際業(yè)務(wù)和財(cái)富管理等多個(gè)領(lǐng)域，自成立以來始終堅(jiān)持為個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶提供多元化證券金融服務(wù)。
5招商證券
招商證券是招商局集團(tuán)旗下成立于1991年的證券公司，是國內(nèi)擁有證券市場業(yè)務(wù)全牌照的大型綜合類證券商，2009年11月和2016年10月分別在上交所和港交所主板上市，憑借穩(wěn)定的盈利能力、專業(yè)的服務(wù)能力和科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，備受客戶信賴。
6申萬宏源
申萬宏源是由宏源證券和申銀萬國證券兩家公司于2015年1月合并而成，是一個(gè)有著營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布廣泛和經(jīng)營業(yè)務(wù)豐富兩大特點(diǎn)的大型綜合證券公司，不僅覆蓋了29個(gè)省市自治區(qū)，在東京、首爾、倫敦等位置均設(shè)有代表處。
7中信建設(shè)
中信建設(shè)成立于2005年11月北京，于2016年12月香港聯(lián)交所上市，是為客戶提供證券經(jīng)濟(jì)、證券交易、證券承銷與保薦和證券投資活動(dòng)等業(yè)務(wù)的全國大型綜合類證券公司，目前在全國覆蓋了30多個(gè)省市自治區(qū)，共設(shè)有320家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
8銀河證券
銀河證券是一家綜合性金融服務(wù)提供商，專為用戶提供財(cái)富管理、投融資、國際業(yè)務(wù)和智庫咨詢等綜合性金融服務(wù)，憑借獨(dú)特歷史、品牌特色和綜合業(yè)務(wù)實(shí)力，成為也亞洲資本市場航領(lǐng)先的投資銀行和證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)。
9中金CICC
中金CICC是國內(nèi)具有獨(dú)特特色成立于1995年北京的證券經(jīng)紀(jì)商，公司擁有投資銀行、固定收益、股票業(yè)務(wù)、投資管理和財(cái)務(wù)管理的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，自成立以來，始終致力于為用戶提供高質(zhì)量的金融增值服務(wù)。
10國信證券
國信證券是一家創(chuàng)建于1994年的全國大型綜合證券類公司，業(yè)務(wù)韓柏了證券投資咨詢、證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)等領(lǐng)域，截止2020年業(yè)務(wù)已經(jīng)覆蓋了國內(nèi)超過117個(gè)城市地區(qū)，共設(shè)有55家分公司，177家營業(yè)部。
中國三大證券公司都有哪個(gè)
1如果您要開戶的話一般情況下是選擇傭金較低，服務(wù)較好，在您所在地有營業(yè)部的券商，會方便您今后辦理業(yè)務(wù)。 \x0d\2根據(jù)2015年證監(jiān)會公布的券商評級數(shù)據(jù)，我國目前擁有券商119家，其中24家為子公司。 \x0d\其中在119家券商中，有23家券商以上市公司的身份存在。 這23家上市公司依次為：中信證券、國金證券、國元證券、國海證券、國泰君安、西南證券、西部證券、東方證券、東吳證券、山西證券、招商證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、光大證券、海通證券、太平洋、華泰證券、方正證券、申萬宏源東北證券、長江證券等。 \x0d\3具有上市公司身份的券商一般財(cái)力雄厚，有多年經(jīng)營歷史，在實(shí)力上位于行業(yè)上游水平。 這部分券商在整合行業(yè)中是排名較好的。 \x0d\您可以根據(jù)這個(gè)排名的券商根據(jù)您個(gè)人的實(shí)際情況挑選。
全國哪幾家證券公司比較強(qiáng)中信建投如何？
中國三大證券公司分別是：華夏證券公司，國泰證券公司、南方證券公司。 1992年9月22日，由中國人民銀行批準(zhǔn)，中國組建了三個(gè)大的全國性證券公司，華夏證券公司總部設(shè)在北京，國泰證券公司總部設(shè)在上海，南方證券公司設(shè)在深圳。
溫馨提示：以上內(nèi)容僅供參考。
應(yīng)答時(shí)間：2021-08-17，最新業(yè)務(wù)變化請以平安銀行官網(wǎng)公布為準(zhǔn)。
[平安銀行我知道]想要知道更多？快來看“平安銀行我知道”吧~
券商排名
中國十大證券公司的排名是：中信證_、海通證_、廣發(fā)證_、國泰君安、華泰證_、銀河證_、申萬宏源、招商證_、國信證_、東方證_。 證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。
中國十大證券公司的排名：
1、中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”）是中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有限責(zé)任公司，于1995年10月25日在北京成立，注冊資本6，630，467，600元。
2、海通證券股份有限公司(簡稱海通證券)成立于1988年，是國內(nèi)成立最早、綜合實(shí)力最強(qiáng)的證券公司之一，擁有一體化的業(yè)務(wù)平臺、龐大的營銷網(wǎng)絡(luò)以及雄厚的客戶基礎(chǔ)，經(jīng)紀(jì)、投行和資產(chǎn)管理等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)位居行業(yè)前茅，融資融券、股指期貨和PE投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)領(lǐng)先行業(yè)。
3、廣發(fā)證券，成立于1991年9月，是中國首批綜合類券商之一，是一家與中國資本市場一同成長起來的新型投資銀行。
4、國泰君安，于1999年8月18日合并設(shè)立，是中國證券行業(yè)長期、持續(xù)、全面領(lǐng)先的綜合金融服務(wù)商。 國泰君安跨越了中國資本市場發(fā)展的全部歷程和多個(gè)周期，始終以客戶為中心，深耕中國市場，為個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶提供各類金融服務(wù)，確立了全方位的行業(yè)領(lǐng)先地位。
5、華泰證券股份有限公司，是一家領(lǐng)先的科技驅(qū)動(dòng)型綜合證券集團(tuán)。 自1991年成立以來，公司積極把握中國資本市場改革開放的歷史機(jī)遇，在業(yè)內(nèi)率先以金融科技助力轉(zhuǎn)型，用全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)體系為個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶提供專業(yè)、多元的證券金融服務(wù)，綜合實(shí)力和品牌影響力位居國內(nèi)證券業(yè)第一方陣，步入國際化發(fā)展的全新階段。
6、中國銀河證券股份有限公司是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在收購原中國銀河證券有限責(zé)任公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，由中國銀河金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合北京清源德豐創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(wù)集團(tuán)股份有限公司、中國通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司、中國建材股份有限公司4家國內(nèi)投資者，于2007年1月26日共同發(fā)起設(shè)立的全國性綜合類證券公司。
7、申萬宏源證券有限公司(簡稱“申萬宏源”) ，是由新中國第一家股份制證券公司——申銀萬國證券股份有限公司與國內(nèi)資本市場第一家上市證券公司——宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。
8、招商證券股份有限公司(以下簡稱招商證券)是百年招商局旗下金融企業(yè)，經(jīng)過二十五年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，各項(xiàng)業(yè)務(wù)和綜合實(shí)力均進(jìn)入國內(nèi)十強(qiáng)，招商證券是中國證券交易所第一批會員、第一批經(jīng)核準(zhǔn)的綜合類券商、第一批主承銷商、全國銀行間同業(yè)拆借市場第一批成員以及第一批具有自營、網(wǎng)上交易和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的券商。
9、國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”）前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司，公司總部設(shè)在深圳。 法定代表人為何如，總裁鄧舸。 經(jīng)過發(fā)展國信證券股份有限公司已成長為全國性大型綜合類證券公司。
10、東方證券股份有限公司是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的綜合類證券公司，提供證券、期貨、資產(chǎn)管理、理財(cái)、投行、投資咨詢及證券研究等綜合金融服務(wù)的上市證券金融控股集團(tuán)。
中信建投投資有限公司是2017-11-27在北京市房山區(qū)注冊成立的有限責(zé)任公司(自然人投資或控股的法人獨(dú)資)，注冊地址位于北京市房山區(qū)長溝鎮(zhèn)金元大街1號北京基金小鎮(zhèn)大廈C座109。 中信建投投資有限公司的統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號是MA0193JP0G，企業(yè)法人戴波，目前企業(yè)處于開業(yè)狀態(tài)。
中信建投投資有限公司的經(jīng)營范圍是：投資管理；股權(quán)投資管理；投資咨詢（中介除外）；項(xiàng)目投資。 （“1、未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動(dòng)；3、不得發(fā)放貸款；4、不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)）。
十大證券公司排名
(1)中信證券
中信證券全稱中信證券股份有限公司，于1995年10月25日在北京成立。 2002年12月13日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中信證券向社會公開發(fā)行4億股普通a股，并于2003年1月6日在上海證券交易所上市交易。 這些股票被稱為“中信證券”。 2011年10月6日在香港聯(lián)合交易所上市交易。
(2)國泰君安
國泰君安，國內(nèi)領(lǐng)先的綜合金融服務(wù)提供商、全能投行，一直以客戶為中心，扎根國內(nèi)資本市場。 是國內(nèi)業(yè)務(wù)范圍最廣、機(jī)構(gòu)分布最廣、客戶數(shù)量最多的大型證券公司之一。
3)海通證券
海通證券的全稱是海通證券股份有限公司，成立于1988年。 是國內(nèi)最早的證券公司中唯一一家未更名、未投資的大型證券公司。 公司前身為上海海通證券公司，1994年改制為有限責(zé)任公司，發(fā)展成為全國性證券公司。
(4)華泰證券
華泰證券股份有限公司是國內(nèi)領(lǐng)先的綜合性證券集團(tuán)，擁有龐大的客戶群、領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)平臺和敏捷協(xié)同的全業(yè)務(wù)鏈體系。 該公司成立于1991年5月。 2010年2月26日，公司a股股票在上海證券交易所上市交易。
(5)招商證券
招商證券股份有限公司是招商局集團(tuán)旗下的百年金融企業(yè)。 經(jīng)過20年的開拓發(fā)展，已成為擁有證券市場業(yè)務(wù)全牌照的一流券商。 招商證券于2009年11月在上海證券交易所上市。 截至目前，招商證券已成為中證100、上證180、滬深300、新華富時(shí)中國A50等指數(shù)的成份股。
1、券商是華泰證券，雙A級券商，全國最早獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的券商之一。
2、國泰君安，雙A級券商，國內(nèi)規(guī)模最大，網(wǎng)點(diǎn)分布最廣的券商之一。
3、中信證券，雙A級券商，中國券商龍頭企業(yè)，也是中國證券會核準(zhǔn)的第一批綜合類券商之一。
4、銀河證券，國內(nèi)金融證券金融行業(yè)領(lǐng)先地位。
5、海通證券，雙A級券商，全國性證券公司。
6、申萬宏源，雙A級券商，市場份額在券商中排名第6，。
7、廣發(fā)證券，雙A級券商，國內(nèi)資本實(shí)力最雄厚的券商之一。
8、招商證券，雙A級券商，百年招商局旗下企業(yè)第四。
9、國信證券，雙A級券商，全國38個(gè)城市用于54家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
10、中信建投，雙A級券商，全國性大型綜合證券公司。
證券公司(Securities Company)是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。 狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。 普通投資人的證券投資都要通過證券商來進(jìn)行。
資產(chǎn)管理：證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
人員管理：證券公司的高級管理人員應(yīng)符合法定的任職資格。
繳納證券投資者保護(hù)基金、提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)隔離制度：證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
證券公司在企業(yè)改制上市中的主要職責(zé)是設(shè)計(jì)籌劃改制企業(yè)的股票上市，主要工作包括:參與企業(yè)改制方案設(shè)計(jì)和制定，對擬發(fā)股票的改制企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，草擬、匯總和報(bào)送發(fā)行上市的所有申報(bào)材料，組織承銷上市企業(yè)的股票，承擔(dān)發(fā)行上市的組織協(xié)調(diào)工作。
為了控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，于2008年4月23日通過了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規(guī)定了證券公司的停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷、破產(chǎn)清算和重整、監(jiān)督協(xié)調(diào)以及法律責(zé)任等。
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會穩(wěn)定。 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
PTA、甲醇期權(quán)上市，這18個(gè)問題必須了解！
12月16日，PTA、甲醇期權(quán)將在鄭州商品交易所上市交易。 PTA期權(quán)將與甲醇期權(quán)一起，成為我國首批上市的能源化工期權(quán)品種。
中國化纖產(chǎn)業(yè)是在全球具有競爭新優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。 作為化纖品種的“老大”，聚酯滌綸是化纖產(chǎn)業(yè)的重中之重。 PTA就是生產(chǎn)聚酯產(chǎn)品最重要的原料，是紡織工業(yè)的基礎(chǔ)原料之一，全球95%以上的PTA都用于生產(chǎn)聚酯產(chǎn)品。 目前，我國PTA產(chǎn)業(yè)具有全球競爭優(yōu)勢，在技術(shù)工藝、裝置設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量、整體規(guī)模等綜合競爭力方面都處于領(lǐng)先水平。 我國是全球最大的PTA生產(chǎn)國和消費(fèi)國，也是全球最大的聚酯產(chǎn)品生產(chǎn)國和消費(fèi)國。 2018年，我國PTA有效產(chǎn)能達(dá)到4579萬噸，產(chǎn)量為4080萬噸，自給率達(dá)到99.8%，行業(yè)形成了逸盛石化、恒力石化、桐昆集團(tuán)旗下的嘉興石化等大型龍頭。 PTA期貨2006年在鄭商所上市，目前已是我國期貨市場的“明星”品種。 目前，我國有90%的PTA生產(chǎn)企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)和80%的聚酯企業(yè)都在使用PTA期貨規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 同時(shí)，我國也是全球最大的甲醇生產(chǎn)國和消費(fèi)國，也是全球最大的甲醇進(jìn)口國，有著大量的甲醇生產(chǎn)企業(yè)、中間貿(mào)易商、下游客戶以及相關(guān)金融機(jī)構(gòu)。 眾多甲醇產(chǎn)業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)面臨著切實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理需求。
PTA期權(quán)合約
甲醇期權(quán)合約
根據(jù)公告，PTA、甲醇期權(quán)交易單位分別為1手PTA和1手甲醇期貨合約，最小變動(dòng)價(jià)位均設(shè)置為0.5元/噸，漲跌停板幅度與標(biāo)的期貨合約保持一致，最后交易日（到期日）均為標(biāo)的期貨合約交割月份前一個(gè)月的第3個(gè)交易日，每個(gè)標(biāo)的期貨合約對應(yīng)掛出1個(gè)平值期權(quán)合約、6個(gè)實(shí)值期權(quán)合約和6個(gè)虛值期權(quán)合約，分看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種類型。 PTA、甲醇期權(quán)行權(quán)方式均設(shè)置為美式，期權(quán)買方可在到期日及之前任一交易日行權(quán)。
行權(quán)價(jià)格方面，PTA期權(quán)行權(quán)價(jià)格間距設(shè)置為：行權(quán)價(jià)格≤5000元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為50元/噸；5000元/噸＜行權(quán)價(jià)格≤元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為100元/噸；行權(quán)價(jià)格＞元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為200元/噸。 甲醇期權(quán)行權(quán)價(jià)格間距設(shè)置為：行權(quán)價(jià)格≤2500元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為25元/噸；2500元/噸＜行權(quán)價(jià)格≤5000元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為50元/噸；行權(quán)價(jià)格＞5000元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為100元/噸。
手續(xù)費(fèi)：PTA期權(quán)1元/手，甲醇期權(quán)0.8元/手
PTA、甲醇期權(quán)交易手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)分別為1元/手和0.8元/手，免收日內(nèi)平今倉交易手續(xù)費(fèi)。 行權(quán)（履約）手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)與期權(quán)交易手續(xù)費(fèi)相同，行權(quán)（履約）后新建期貨持倉不收手續(xù)費(fèi)。
PTA、甲醇期權(quán)做市商名單
根據(jù)《鄭州商品交易所做市商管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，確定了PTA期權(quán)和甲醇期權(quán)做市商，具體名單如下：
PTA期權(quán)做市商：銀河德睿資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、浙江浙期實(shí)業(yè)有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、華期創(chuàng)一成都投資有限公司、東證潤和資本管理有限公司、國泰君安風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司、金瑞前海資本管理（深圳）有限公司、華泰長城資本管理有限公司、中信中證資本管理有限公司。
甲醇期權(quán)做市商：銀河德睿資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、浙江浙期實(shí)業(yè)有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、東證潤和資本管理有限公司、華期創(chuàng)一成都投資有限公司、華泰長城資本管理有限公司、國泰君安風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信中證資本管理有限公司、金瑞前海資本管理（深圳）有限公司、浙江濟(jì)海貿(mào)易發(fā)展有限公司。
常見問題解答
1、開通PTA、甲醇期權(quán)交易權(quán)限需要滿足哪些條件？
根據(jù)《鄭州商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》，客戶申請開通PTA、甲醇期權(quán)交易權(quán)限須滿足以下條件：
針對已開通鄭商所期權(quán)交易權(quán)限的客戶，在PTA、甲醇期權(quán)或其他新品種期權(quán)上市時(shí)，不需重復(fù)進(jìn)行適當(dāng)性評估，即可擁有新品種期權(quán)交易權(quán)限。
針對從未開通過鄭商所期權(quán)交易權(quán)限的客戶，個(gè)人客戶和單位客戶開通期權(quán)交易權(quán)限均需滿足制度規(guī)定的“三有一無”，此外，個(gè)人客戶需要具備完全民事行為能力，單位客戶需要具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度。 另外，適當(dāng)性制度還規(guī)定了豁免“三有”的情形：（1）符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；（2）已開通實(shí)行適當(dāng)性制度的某一品種交易權(quán)限，再通過其他開戶機(jī)構(gòu)開通該品種交易權(quán)限的客戶；（3）近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶；（4）做市商、特殊單位客戶等交易所認(rèn)可的其他交易者；（5）已具有境內(nèi)商品期貨交易所實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限、已具有金融期貨交易編碼以及已具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的證明材料的客戶。
2、PTA、甲醇期權(quán)的交易時(shí)間是什么？
PTA、甲醇期權(quán)掛盤交易從2019年12月16日日盤開始。 PTA、甲醇期權(quán)上市前一日當(dāng)晚夜盤，所有品種期貨和白糖、棉花期權(quán)正常交易，PTA、甲醇期權(quán)不交易。
上市首日當(dāng)晚起，PTA、甲醇期權(quán)合約開展夜盤交易。 根據(jù)期權(quán)與標(biāo)的期貨交易時(shí)間一致的原則，PTA、甲醇期權(quán)夜盤交易時(shí)間與PTA、甲醇期貨相同。
3、如何確定新掛牌期權(quán)合約基準(zhǔn)價(jià)以及如何查詢基準(zhǔn)價(jià)？
期權(quán)合約掛牌基準(zhǔn)價(jià)根據(jù)期權(quán)價(jià)格影響因素確定。 交易所參考標(biāo)的物歷史波動(dòng)率及市場意見確定隱含波動(dòng)率，然后根據(jù)利率、到期時(shí)間、行權(quán)價(jià)格、標(biāo)的期貨價(jià)格等，利用期權(quán)定價(jià)公式計(jì)算出期權(quán)的理論價(jià)格，作為期權(quán)合約掛牌的基準(zhǔn)價(jià)。
期權(quán)掛牌前一個(gè)交易日結(jié)算后，交易所通過網(wǎng)站交易數(shù)據(jù)欄目公布掛牌基準(zhǔn)價(jià)，并于結(jié)算數(shù)據(jù)包中發(fā)送掛牌基準(zhǔn)價(jià)及相應(yīng)波動(dòng)率。
4、PTA、甲醇期權(quán)交易掛牌合約月份以及掛牌合約數(shù)量？
PTA、甲醇期權(quán)合約規(guī)定：“標(biāo)的期貨合約中的連續(xù)兩個(gè)近月，其后月份在標(biāo)的期貨合約結(jié)算后持倉量達(dá)到手（單邊）之后的第二個(gè)交易日掛牌。”
2019年12月16日掛牌交易PTA、甲醇期權(quán)合約，首日掛牌合約包括：標(biāo)的月份為2003、2004、2005、2007及2009的PTA期權(quán)合約，標(biāo)的月份為2003、2004、2005及2009的甲醇期權(quán)合約。 以PTA、甲醇期貨前一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，按行權(quán)價(jià)格間距掛出6個(gè)實(shí)值期權(quán)、1個(gè)平值期權(quán)和6個(gè)虛值期權(quán)。 期權(quán)合約上市交易后，交易所根據(jù)標(biāo)的物每日結(jié)算價(jià)格，確定平值期權(quán)的行權(quán)價(jià)格。 實(shí)值、虛值期權(quán)合約數(shù)量小于合約載明數(shù)量的，增掛新的行權(quán)價(jià)格期權(quán)合約。
5、期權(quán)交易的交易指令有哪些以及單筆最大下單量是多少？
期權(quán)交易的交易指令包括限價(jià)指令、市價(jià)指令和套利指令（跨式、寬跨式）。 限價(jià)指令的每次最大下單數(shù)量為100手，市價(jià)指令的每次最大下單量為2手。
6、期權(quán)套利指令是如何規(guī)定的以及有哪些屬性？
期權(quán)套利指令定義：
（一）買入跨式套利，是指同時(shí)買入相同數(shù)量的同一標(biāo)的物、同到期日、同行權(quán)價(jià)格的看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；
（二）賣出跨式套利，是指同時(shí)賣出相同數(shù)量的同一標(biāo)的物、同到期日、同行權(quán)價(jià)格的看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；
（三）買入寬跨式套利，是指同時(shí)買入相同數(shù)量的同一標(biāo)的物、同到期日、較高行權(quán)價(jià)格看漲期權(quán)和較低行權(quán)價(jià)格看跌期權(quán)；
（四）賣出寬跨式套利，是指同時(shí)賣出相同數(shù)量的同一標(biāo)的物、同到期日、較高行權(quán)價(jià)格看漲期權(quán)和較低行權(quán)價(jià)格看跌期權(quán)。
集合競價(jià)期間，交易所不接受套利指令。
期權(quán)套利指令須附加指令屬性。 指令屬性包括立即成交剩余指令自動(dòng)撤銷、立即全部成交否則自動(dòng)撤銷等。
7、PTA、甲醇期權(quán)賣方交納的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)是什么？
實(shí)值、平值期權(quán)賣方交易保證金的收取標(biāo)準(zhǔn):
期權(quán)合約結(jié)算價(jià)×標(biāo)的期貨合約交易單位＋標(biāo)的期貨合約交易保證金
虛值期權(quán)賣方交易保證金的收取標(biāo)準(zhǔn):
期權(quán)合約結(jié)算價(jià)×標(biāo)的期貨合約交易單位＋Max（標(biāo)的期貨合約交易保證金—期權(quán)合約虛值額的一半，標(biāo)的期貨合約交易保證金的一半）
權(quán)利金、標(biāo)的期貨交易保證金分別按期權(quán)和標(biāo)的期貨合約結(jié)算價(jià)計(jì)算；虛值額是行權(quán)價(jià)與標(biāo)的期貨合約結(jié)算價(jià)差的絕對值，平值期權(quán)和實(shí)值期權(quán)的虛值額為0，Max表示最大值。
8、賣出跨式或?qū)捒缡教桌约皞鋬镀跈?quán)套利交易保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)是什么？
賣出跨式或?qū)捒缡教桌梢杂芍噶罱▊}，也可以由歷史持倉確認(rèn)，交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)為賣出看漲期權(quán)與賣出看跌期權(quán)交易保證金較大者加上另一部位權(quán)利金。
備兌期權(quán)套利持倉由交易所結(jié)算時(shí)自動(dòng)組合，交易保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)為權(quán)利金與標(biāo)的期貨交易保證金之和。
9、PTA、甲醇期權(quán)交易的最后交易日和到期日是如何規(guī)定的？
PTA、甲醇期權(quán)合約的最后交易日是標(biāo)的期貨合約交割月份前一個(gè)月的第3個(gè)交易日，以及交易所規(guī)定的其他日期。 PTA、甲醇期權(quán)合約的到期日與最后交易日相同。
10、PTA、甲醇期權(quán)交易采用哪種行權(quán)方式？
PTA、甲醇期權(quán)合約采用美式期權(quán)行權(quán)方式，即買方可在合約到期日及之前任一交易日的交易時(shí)間提交行權(quán)申請。 非到期日買方可在交易時(shí)間提交行權(quán)申請，到期日買方可在交易時(shí)間及閉市后15:30前提交行權(quán)或放棄申請。
11、PTA、甲醇期權(quán)合約的行權(quán)價(jià)格間距是如何規(guī)定的？
PTA期權(quán)合約的行權(quán)價(jià)格間距規(guī)定如下：
行權(quán)價(jià)格≤5000元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為50元/噸；5000元/噸＜行權(quán)價(jià)格≤元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為100元/噸；行權(quán)價(jià)格＞元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為200元/噸。
甲醇期權(quán)合約的行權(quán)價(jià)格間距規(guī)定如下：
行權(quán)價(jià)格≤2500元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為25元/噸；2500元/噸＜行權(quán)價(jià)格≤5000元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為50元/噸；行權(quán)價(jià)格＞5000元/噸，行權(quán)價(jià)格間距為100元/噸。
12、會員如何進(jìn)行行權(quán)資金檢查？
買方行權(quán)（包括自動(dòng)行權(quán)）時(shí)，資金應(yīng)當(dāng)滿足標(biāo)的期貨交易保證金要求。 買方資金不足，不允許行權(quán)，會員不得接受其行權(quán)申請。 到期日閉市后15:30前，相對標(biāo)的物結(jié)算價(jià)有實(shí)值額但資金不足的持倉（交易所會自動(dòng)行權(quán)），會員應(yīng)通過交易系統(tǒng)進(jìn)行批量放棄。
13、期權(quán)到期日未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交行權(quán)或放棄申請的期權(quán)持倉如何處理？
期權(quán)到期日結(jié)算時(shí)，對未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交行權(quán)或放棄申請的期權(quán)持倉，相對結(jié)算價(jià)有實(shí)值額的期權(quán)自動(dòng)行權(quán)，其他期權(quán)自動(dòng)放棄。即
（一）行權(quán)價(jià)格小于當(dāng)日標(biāo)的物結(jié)算價(jià)的看漲期權(quán)持倉自動(dòng)行權(quán)；
（二）行權(quán)價(jià)格大于當(dāng)日標(biāo)的物結(jié)算價(jià)的看跌期權(quán)持倉自動(dòng)行權(quán)；
（三）其他期權(quán)持倉自動(dòng)放棄。
14、到期日交易所處理買方行權(quán)（放棄）申請的順序是什么？
到期日結(jié)算時(shí)，對于買方行權(quán)申請，交易所按以下順序處理買方到期期權(quán)持倉：
第一步，處理以指令形式提交的行權(quán)、放棄申請（客戶和席位）及會員批量放棄（通過柜臺系統(tǒng)提交）。按照提交時(shí)間順序，從后到前處理；
第二步，處理會服提交的單筆行權(quán)、放棄申請。 按照提交時(shí)間順序，從后到前處理。 累計(jì)提交的申請量超過實(shí)際持倉量的，結(jié)算時(shí)按照上述順序和實(shí)際持倉數(shù)量處理；
第三步，對剩余持倉進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)或自動(dòng)放棄處理。
15、PTA、甲醇期權(quán)交易的漲跌停板是如何規(guī)定的？
（一）漲停板價(jià)格＝期權(quán)合約上一交易日結(jié)算價(jià)＋標(biāo)的期貨合約上一交易日結(jié)算價(jià)×標(biāo)的期貨合約漲停板的比例；
（二）跌停板價(jià)格＝Max（期權(quán)合約上一交易日結(jié)算價(jià)－標(biāo)的期貨合約上一交易日結(jié)算價(jià)×標(biāo)的期貨合約跌停板的比例，期權(quán)合約最小變動(dòng)價(jià)位）。
16、PTA、甲醇期權(quán)交易的交易手續(xù)費(fèi)是如何規(guī)定的？
PTA、甲醇期權(quán)交易手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)分別為1元/手和0.8元/手，免收日內(nèi)平今倉交易手續(xù)費(fèi)。 行權(quán)（履約）手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)與期權(quán)交易手續(xù)費(fèi)相同，行權(quán)（履約）后新建期貨持倉不收手續(xù)費(fèi)。
17、PTA、甲醇期權(quán)的限倉是如何規(guī)定的？
非期貨公司會員和客戶所持有的按單邊計(jì)算的某月份PTA、甲醇期權(quán)合約投機(jī)持倉限額均為手，投機(jī)與套利持倉之和不得超過投機(jī)持倉限額的2倍。
做市商持倉限額均為手。
18、PTA、甲醇期權(quán)交易實(shí)行做市商制度嗎？
PTA、甲醇期權(quán)交易實(shí)行做市商制度，非期貨公司會員和客戶可以向做市商詢價(jià)。
19、客戶詢價(jià)限制的規(guī)定是什么？
對同一期權(quán)合約的詢價(jià)時(shí)間間隔不得小于60秒。
PTA期權(quán)合約最優(yōu)買賣報(bào)價(jià)價(jià)差小于等于下表價(jià)差時(shí)，不得詢價(jià)。
甲醇期權(quán)合約最優(yōu)買賣報(bào)價(jià)價(jià)差小于等于下表價(jià)差時(shí)，不得詢價(jià)。
七禾研究翁建平編輯整理
七禾網(wǎng)研究中心合作、咨詢
更多精彩文章，請關(guān)注七禾網(wǎng)公眾號！
