反洗錢和反恐怖融資：國泰君安期貨嚴格遵守反洗錢和反恐怖融資的法律法規，建立了反洗錢和反恐怖融資管理體系。
2024-10-20 
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引言
國泰君安期貨（以下簡稱“公司”）高度重視反洗錢和反恐怖融資（AML/CFT）工作，嚴格遵守中國人民銀行、證監會等監管機構頒布的AML/CFT相關法律法規和行業自律規則，建立了完善的反洗錢和反恐怖融資管理體系，全面貫徹落實AML/CFT政策，積極履行社會責任，維護金融安全和國家安全。反洗錢和反恐怖融資管理體系
公司建立了以董事會為領導，各部門通力合作的反洗錢和反恐怖融資管理體系，明確各部門職責，形成反洗錢和反恐怖融資工作合力。董事會
董事會是公司反洗錢和反恐怖融資工作的最高決策機構，負責制定和監督反洗錢和反恐怖融資政策，確保公司AML/CFT工作的有效性。合規部
合規部負責制定和修訂公司反洗錢和反恐怖融資政策、程序和制度，組織開展反洗錢和反恐怖融資培訓，監督公司AML/CFT工作的執行情況，并向董事會報告AML/CFT工作情況。業務部門
業務部門負責對客戶進行身份識別和盡職調查，監測可疑交易，報告可疑交易，并配合公司合規部開展AML/CFT工作。反洗錢和反恐怖融資措施
公司采取了一系列反洗錢和反恐怖融資措施，包括：客戶身份識別和盡職調查
公司對所有客戶進行身份識別和盡職調查，收集客戶的真實身份信息和業務資料，并根據客戶風險等級采取相應的盡職調查措施，包括：低風險客戶：基本身份識別，包括姓名、身份證號、聯系方式等。中風險客戶：基本身份識別和部分盡職調查，包括了解客戶業務背景、資金來源等。高風險客戶：全面身份識別和盡職調查，包括實地考察、財務審計等。可疑交易監測
公司建立了可疑交易監測系統，對客戶交易進行實時監控，識別和分析可疑交易。可疑交易包括：大額或頻繁的異常交易。與客戶風險等級不符的交易。資金來源或用途可疑的交易。涉及敏感國家或地區的交易。
