反洗錢和反恐怖融資：國(guó)泰君安期貨嚴(yán)格遵守反洗錢和反恐怖融資的法律法規(guī)，建立了反洗錢和反恐怖融資管理體系。
2024-10-20 
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引言
國(guó)泰君安期貨（以下簡(jiǎn)稱“公司”）高度重視反洗錢和反恐怖融資（AML/CFT）工作，嚴(yán)格遵守中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布的AML/CFT相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，建立了完善的反洗錢和反恐怖融資管理體系，全面貫徹落實(shí)AML/CFT政策，積極履行社會(huì)責(zé)任，維護(hù)金融安全和國(guó)家安全。反洗錢和反恐怖融資管理體系
公司建立了以董事會(huì)為領(lǐng)導(dǎo)，各部門通力合作的反洗錢和反恐怖融資管理體系，明確各部門職責(zé)，形成反洗錢和反恐怖融資工作合力。董事會(huì)
董事會(huì)是公司反洗錢和反恐怖融資工作的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督反洗錢和反恐怖融資政策，確保公司AML/CFT工作的有效性。合規(guī)部
合規(guī)部負(fù)責(zé)制定和修訂公司反洗錢和反恐怖融資政策、程序和制度，組織開(kāi)展反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)，監(jiān)督公司AML/CFT工作的執(zhí)行情況，并向董事會(huì)報(bào)告AML/CFT工作情況。業(yè)務(wù)部門
業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別和盡職調(diào)查，監(jiān)測(cè)可疑交易，報(bào)告可疑交易，并配合公司合規(guī)部開(kāi)展AML/CFT工作。反洗錢和反恐怖融資措施
公司采取了一系列反洗錢和反恐怖融資措施，包括：客戶身份識(shí)別和盡職調(diào)查
公司對(duì)所有客戶進(jìn)行身份識(shí)別和盡職調(diào)查，收集客戶的真實(shí)身份信息和業(yè)務(wù)資料，并根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)的盡職調(diào)查措施，包括：低風(fēng)險(xiǎn)客戶：基本身份識(shí)別，包括姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式等。中風(fēng)險(xiǎn)客戶：基本身份識(shí)別和部分盡職調(diào)查，包括了解客戶業(yè)務(wù)背景、資金來(lái)源等。高風(fēng)險(xiǎn)客戶：全面身份識(shí)別和盡職調(diào)查，包括實(shí)地考察、財(cái)務(wù)審計(jì)等。可疑交易監(jiān)測(cè)
公司建立了可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)客戶交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，識(shí)別和分析可疑交易。可疑交易包括：大額或頻繁的異常交易。與客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不符的交易。資金來(lái)源或用途可疑的交易。涉及敏感國(guó)家或地區(qū)的交易。
